近(jìn)期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天(tiān)内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查(chá)的大行(xíng)。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国建设银(yín)行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承(chéng)销房地(dì)产企(qǐ)业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行(xíng)金(jīn)融债(zhài)券(quàn)发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国(guó)民生银行承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行、青岛银行(xíng)和(hé)粤(yuè)财(cái)信(xìn)托(tuō)共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大(dà)连(lián)银行(xíng)等(děng)多家机构(gòu)存在债券代持交易(yì)等违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行(xíng)不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以(y十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思ǐ)现券买卖或(huò)做市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四平(píng)市城市发(fā)展投(tóu)资控股有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因(yīn)违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理规则(zé)，被交易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调(diào)查。一同被开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发(fā)行(xíng)人和信用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì)师事(shì)务(wù)所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，1十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思2位(wèi)责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影响了(le)市场正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资(zī)工(gōng)具未按照发(fā)行文件约(yuē)定(dìng)开(kāi)展余额包销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成(chéng)了一定(dìng)不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事相关(guān)业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规(guī)定和(hé)自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的(de)重(zhòng)要作(zuò)用，应(yīng)切(qiè)实提升(shēng)做市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责(zé)，维护(hù)市场良好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券市(shì)场的“看(kàn)门(mén)人”，对于(yú)商(shāng)业(yè)银行特别是(shì)国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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