零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

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　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀，业绩(jì)变动的(de)主要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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