金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时移(yí)送公安机关(guān)处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责(zé)的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xín发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强g)、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司初步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保(发奋还是发愤读书啊，发奋还是发愤图强bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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