昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市(shì)场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业(yè)信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源分(fēn)配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提(tí)升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全(quán为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思)面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构两部分，分别提出(chū)完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的(de)基础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所和(hé)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环(huán)节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的(de)获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期(qī)货行(xíng)业(yè)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系(xì)统可(kě)以连(lián)接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服(fú)务协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统通信前端(duān)的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全(quán)运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构对(duì)证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实(shí为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思)施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管(guǎn)工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)原(yuán)副总经理(lǐ)刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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