科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思)申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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