金融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件(jiàn半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关的沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规(guī)规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(ji半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次āng)依(yī)法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟(n半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次ǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确(què)定需(xū)要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决(jué)案件相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们(men)将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上述案(àn)件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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