昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动，保护(h蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头ù)投资者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头交易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基(jī)础设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要(yào)求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参(cān)照执(zhí)行有关规(guī)定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础和(hé)前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的(de)基(jī)本(běn)原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等(děng)资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设(shè)运(yùn)维要求不(bù)得(dé)低(dī)于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等(děng)方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保障客(kè)户设施的安全(quán)运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机(jī)构对证券期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署蘑菇头比较大做起来，女不怕粗短就怕蘑菇头客户设(shè)施）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客(kè)户的信(xìn)息系(xì)统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国(guó)证监会(huì)可(kě)以对证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警(jǐng)告(gào)、记(jì)过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全(quán)管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙(zhè)江省台州市监委监察调(diào)查(chá)。

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