直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

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　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不(bù)得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗g alt="券(quàn)商(shāng)员工抖音(yīn)当“大V”，直(zhí)播赚打赏(shǎng)感(gǎn)谢费？监管出(chū)手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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