直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局(jú)开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

选墓地的最好方位是什么，墓地的哪个方位的最好　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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