科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

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　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛(shèn高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历g)及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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