在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高(gāo)管安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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