昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活(huó)动的具体特(tè)点，《华大基因有国家背景吗管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构两(liǎng)部分(fēn)，分别提(tí)出完善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，并(bìng)要(yào)求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了(le)主机交易(yì)托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营(yíng)机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用华大基因有国家背景吗活(huó)动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托华大基因有国家背景吗(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资(zī)源(yuán)分配、服(fú)务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要求、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源实施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构(gòu)要(yào)求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证券期货经营(yíng)机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的信息系(xì)统、客户(hù)与经营机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的(de)监管(guǎn)报告义(yì)务(wù)，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所及(jí)证券期货(huò)经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政(zhèng)处(chù)分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和(hé)信息(xī)安(ān)全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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