在“扶(fú)优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的(de)投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函<200克是几两 200克是多少毫升/p>

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为(w200克是几两 200克是多少毫升èi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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