近期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交我国最穷的5个城市，哪一个省最穷易(yì)商协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续(xù)加(jiā)大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国(guó)银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中(zhōng)国建(jiàn)设银(yín)行股份有限公司(sī)债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为(w我国最穷的5个城市，哪一个省最穷èi)411家实体企业(yè)承(chéng)销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券融资(zī)需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行金(jīn)融(róng)债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及债券业(yè)务违规(guī)被点名。具(jù)体来说(shuō)，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机(jī)构存在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规(guī)行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同(tóng)的(de)现券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行和青(qīng)岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券(quàn)买卖(mài)或做市等(děng)方式参与债券代持交易(yì)链(liàn)条，交易(yì)笔数(shù)和金(jīn)额(é)较(jiào)大(dà)。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查(chá)。相关(guān)公告(gào)称(chēng)，交易(yì)商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露(lù)，近(jìn)期(qī)在查处四平市(shì)城市(shì)发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违规(guī)收(shōu)取发行(xíng)人(rén)大额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类型机构和(hé)54名直(zhí)接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告(gào)及以上(shàng)占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机构被(bèi)暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被(bèi)通报(bào)的原(yuán)因包括低价包销多期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工具(jù)未(wèi)按照发(fā)行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影响了发(fā)行(xíng)利率，对(duì)市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机构在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间(jiān)债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场(chǎng)流动性、促进价(jià)格发现的(de)重要作(zuò)用(yòng)，应切(qiè)实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风(fēng)险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际(jì)金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到(dào)，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻(chè)落(luò)实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行(xíng)来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行(xíng)业的(de)良性竞争生态(tài)。

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