近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动(dòng)自(zì)律调(diào)查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被(bèi)要求自(zì)律调查的(de)大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律处(chù)分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融(róng)企(qǐ)业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债(zhài)务融资工具，房(fáng)地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对(duì)中国(guó)进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行(xíng)承(chéng)销业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活跃券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形式，未(wèi)有效(xiào)评估(gū)交易合(hé)理(lǐ)性，作为(wèi)中间(jiān)方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日(rì)常监(jiān)测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的(de)多期债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银(yín)行间(jiān)债券吴越的现任丈夫是谁 吴越没有结婚吗市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站披露，近期在(zài)查处(chù)四平市(shì)城市(shì)发展投资控股有限公司(sī)案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则，被(bèi)交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报(bào)的数据，2022年全(quán)年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案(àn)件立(lì)案调(diào)查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次，作出各(gè)类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常秩序；部分债务融(róng)资工具未(wèi)按照发行文件约定开展余额(é)包(bāo)销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投(tóu)资(zī)人的(de)正常投(tóu)标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利率，对(duì)市场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构(gòu)在从事相关业(yè)务(wù)过程中，务必牢固(gù)树立市场(chǎng)责(zé)任意识(shí)，严格遵(zūn)守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规定(dìng)和(hé)自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石(shí)机构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发(fā)现(xiàn)的(de)重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报(bào)》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易(yì)商(shāng)协会(huì)将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于商(shāng)业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也(yě)需要(yào)肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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