在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规(guī)行为。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行(xíng)事务合(hé)伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联贵州海拔高度是多少交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和风(fēng贵州海拔高度是多少)险承担(dān)能(néng)力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对(duì)其采取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新。

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