在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则(zé)等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿(外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻(xún)找海外(wài)长(zhǎ外国人吃米饭吗，外国人是不是不吃米饭ng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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