零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监会(huì)立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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