金融(róng)界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效(xiào)地(0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号dì)追究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案(àn)并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或(huò)者不良(liáng)影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。 0551是哪个地区的区号呢，0551是哪儿的区号p>

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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