近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会(huì)已对多家金(jīn)融机(jī)构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被(bèi)通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于(yú)监管部门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律处(chù)分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力度在(zài)近期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行(xíng)金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民生(shēng)银行(xíng)承销业务涉(shè谢霆锋资产有百亿吗)嫌(xián)违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银(yín)行(xíng)等多家机构(gòu)存在(zài)债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行(xíng)通过(guò)做(zuò)市(shì)业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形(xíng)式，未(wèi)有效(xiào)评估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中(zhōng)间(jiān)方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易(yì)链条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价(jià)严重偏(piān)离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通报的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案(àn)调查，开(kāi)展自(zì)律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人(rén)和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因(yīn)包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分谢霆锋资产有百亿吗债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个(gè)别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)造成了(le)一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)表示(shì)，做市(shì)商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石(shí)机(jī)构，承担着(zhe)提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能力(lì)，加强内部(bù)控制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可(kě)以看到，银(yín)行间交易商协(xié)会将继续(xù)贯彻(chè)落实(shí)监管从严(yán)要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对于商业(yè)银行特别是国(guó)有大行来(lái)说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切(qiè)实(shí)维护(hù)好(hǎo)行业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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