金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时(shí)有效地(dì)追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的(de)重要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīn其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义g)存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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