直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(x拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？íng)证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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