昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致(zhì)、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的(de)参与主体(tǐ)参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货经营(yíng)机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机制，从安全(quán)的角度(dù)作出(chū)全(quán)面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实(shí)提(tí)升市(shì)场主体的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间guī)定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求(qiú)不得(dé)低于《证券期(qī)货业(yè)信(xìn)息(xī)系统托(tuō)管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关(guān)服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指(z1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间hǐ)标(biāo)及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端(duān)的通信时(shí)延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构部署客(kè)户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交易所的(de)监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其(qí)派(pài)出(chū)机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不(bù)履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会可(kě)以对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所对其他责(zé)任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌(xián)严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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