在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行(xíng)业(yè)监管趋严，近日碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别#ff0000; line-height: 24px;'>碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方(fāng)出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态(tài)便停止更(gèng)新。

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