子集是什么意思，非空真子集是什么意思

　　直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zh子集是什么意思，非空真子集是什么意思í)业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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