近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律(lǜ)调查，这是两天(tiān)内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)多家金融(róng)机构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行间(jiān)市(shì)场交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自律处(chù)分规则(zé)》，交易商协(xié)会已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司债务(wù)融资工具(jù)承销业务(wù)涉2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头(tóu)部房(fáng)地产企业债(zhài)券融资需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)的(de)监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会官网发布信(xìn)息(xī)，针对中国进(jìn)出(chū)口(kǒu)银(yín)行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以及(jí)中国民(mín)生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的(de)现券交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银(yín)行(xíng)，内控执(zhí)行(xíng)不严或(huò)流(liú)于形(xíng)式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作为中间(jiān)方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式(shì)参(cān)与债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常(cháng)监(jiān)测(cè)工作中(zhōng)发现，工(gōng)商(shāng)银行(xíng)主承销的多期债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具(jù)发行(xíng)定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场(chǎng2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗)秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城市发展投资控股有限公司(sī)案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富(fù)国(guó)资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共(gòng)对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人(rén)和信用(yòng)增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型(xíng)机(jī)构和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期(qī)债务融资工具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文(wén)件(jiàn)约定开(kāi)展余(yú)额包(bāo)销，个(gè)别债务(wù)融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响(xiǎng)了(le)发(fā)行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定(dìng)和自(zì)律(lǜ)规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表示，做市商作为银(yín)行(xíng)间市(shì)场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实(shí)提升(shēng)做(zuò)市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部(bù)控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金(jīn)融(róng)报》记者表(biǎo)示(shì)，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽(jǐn)责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切(qiè)实维护(hù)好行(xíng)业的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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