在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评(逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资(zī)中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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