直(zhí)播短视频成为市场塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家)法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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