在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fē正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗ng)控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各(gè)自任(rèn)职期间公司(sī)的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公(g正实数包括0吗包括负数吗，正实数包括零吗ōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新(xīn)。

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