近期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银(yín)行(xíng)启动自律调(diào)查(chá)，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调(diào)查(chá)的大行。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监(jiān)管力度在(zài)持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度(dù)在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发(fā)行(xíng)涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通过深入调(diào)查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交易等违规(guī)行(xíng)为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过做(zuxo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的ò)市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同(tóng)的现(xiàn)券交易(yì)，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行(xíng)已被启动自律调查(chá)。相关公告(gào)称(chēng)，交易商协(xié)会(huì)在(zài)日常监测工作(zuò)中(zhōng)发(fā)现，工商(shāng)银行主承销的多期(qī)债务融(róng)资工具发xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的(fā)行定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资(zī)控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联银行因违规(guī)收取发行人(rén)大额(é)财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型(xíng)机构和54名直接(jiē)责(zé)任人(rén)。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定开展(zhǎn)余(yú)额包(bāo)销(xiāo)，个别债(zhài)务(wù)融(róng)资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利(lì)率，对市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立(lì)市场责任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券(quàn)承销机(jī)构作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国有大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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