零容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导修行靠个人的上一句是什么意思，修行修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句靠个人下一句(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句alt="东北证券突发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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