零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停