直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jì秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗n)行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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