科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人也被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也进入到(dào)停牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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