直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函(hán)。

　　18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗e="LETTER-SPACING: 0px" filled="f" type="#_x0000_t75">

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当(d18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗āng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发(fā)布短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗