直播短视频(pín)成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义)认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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