直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不四月的小说集，四月的小说好看吗正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当四月的小说集，四月的小说好看吗利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜四月的小说集，四月的小说好看吗，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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