昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会(孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗huì)起草了《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安(ān)全稳定(dìng)运行发(fā)挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求，明确(què)了(le)证券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时(shí)也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地(dì)过(guò)程中的可(kě)操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券(quàn)期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易所要(yào)求。明确(què)了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维(wéi)要求不得(dé)低(dī)于(yú)《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出(chū)与资(zī)源(yuán)再(zài)分配等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防(fán孙正义为什么是中国姓 孙正义有中国血统吗g)控，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)需建立(lì)健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行(xíng)区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区(qū)到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了(le)证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具(jù)体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方(fāng)面确保证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构对(duì)证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供(gōng)的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确(què)保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全(quán)运行(xíng)，并将不(bù)同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出机构结合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告(gào)义务的，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他(tā)责(zé)任人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有(yǒu)关机(jī)构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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