科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会(huì)下发的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)2410根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验(yàn)收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛及其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元10根虫草泡8斤酒合适吗，一斤酒放多少冬虫夏草泡合适罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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