近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查，这是两天内(nèi)第(dì)二家被要求自律调查(chá)一个男的长期不碰他老婆是什么原因的大行。今(jīn)年(nián)以(yǐ)来(lái)，交易商协会已对(duì)多家金融(róng)机构(gòu)启动自律(lǜ)调查，监管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据《银(yín)行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国建设(shè)银行股份有限公司(sī)债务融(róng)资工具承(chéng)销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业(yè)债务融(róng)资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债(zhài)券(quàn)融资(zī)需(xū)求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在近(jìn)期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等(děng)违规(guī)行为。其(qí)中，大连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度(dù)不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内(nèi)控(kòng)执(zhí)行不(bù)严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评(píng)估交易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做(zuò)市等方式参与债券(quàn)代(dà一个男的长期不碰他老婆是什么原因i)持交易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测(cè)工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务(wù)融资工(gōng)具(jù)发(fā)行定(dìng)价(jià)严(yán)重偏(piān)离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自律管理相一个男的长期不碰他老婆是什么原因关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近(jìn)期在查处四(sì)平市城市发(fā)展投资控股有(yǒu)限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因(yīn)违规收取发行人(rén)大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则(zé)，被交易商协会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富(fù)国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问(wèn)询(xún)103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增(zēng)进机(jī)构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所(suǒ)、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通报的(de)原(yuán)因包(bāo)括低(dī)价(jià)包销多期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具(jù)未按照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务融(róng)资工(gōng)具(jù)挤占了其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市(shì)场(chǎng)正常秩(zhì)序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立(lì)市(shì)场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相关监管规(guī)定和自(zì)律规(guī)则要求，合(hé)规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为(wèi)银行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进(jìn)价格发(fā)现的(de)重要作用，应切(qiè)实提(tí)升做市交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管(guǎn)从严要(yào)求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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