直(zhí)播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公司工作人(rén)员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机制五谷轮回是什么意思的梗，五谷轮回之所是指什么地方， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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