直播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

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　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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