科创板首批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前(qián绥化去年疫情 绥化是几线城市)确(què)认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会(hu绥化去年疫情 绥化是几线城市ì)的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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