科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委(wěi)员会的(de)审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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