近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设(shè)银行(xíng)启动自律调查，这是两天内第(dì)二家被(bèi)要求自律调查(chá)的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交易商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自(zì)律处(chù)分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对(duì)中国建设银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融(róng)资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承(chéng)销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等(děng)多(duō)家机构存(cún)在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大(dà)连(lián)银行通过做市业务方式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不(bù)同的现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易(yì)链(liàn)条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启(qǐ)动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的多(duō)期债务融资工具(jù)发行(xíng)定价严郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的(yán)重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿(yì)联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资(zī)助(zhù)，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富(fù)国(guó)资(zī)产(chǎn)管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立(lì)案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务(wù)所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作(zuò)出(chū)的(de)处分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责(zé)任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括低价包(bāo)销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具未(wèi)按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务(wù)融资(zī)工具挤占了其他投(tóu)资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平公正原(yuá郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的n)则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市(shì)场(chǎng)流动性、促(cù)进价(jià)格发现的重要作用，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的(de)监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律(lǜ)惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零容忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞(jìng)争生态(tài)。

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