零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢ng>

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持公(gōng)保温杯突然间不保温了是什么原因呢，保温杯突然间不保温了是什么原因呢司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致(zhì)。