金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准建发集团是国企还是央企 建发员工有编制吗打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故意参与造(zào)假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的(de)收益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸多因素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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