金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机关(guān)的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过责相当的发字有几画，发字有几画五行什么法治(zhì发字有几画，发字有几画五行什么)理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù发字有几画，发字有几画五行什么)所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定(dìng)了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益或者避(bì)免的(de)损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和(hé)职业道(dào)德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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