金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也(yě)是(shì)提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业(yè)人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要(yào)因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列(liè)投夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司(sī)初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失(shī)等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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