金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的(de)行(xíng)政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗)民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业(yè)行为付出代价。 衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗>

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示(shì)密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查(chá)的当事(shì)人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗